各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、發(fā)展改革委、教育廳（委、局）、工業(yè)和信息化主管部門(mén)、財政廳（局）、農業(yè)廳（局）、人力資源社會(huì )保障廳（局）、衛生計生委、新聞出版廣電局、科協(xié)，新疆生產(chǎn)建設兵團科技局、發(fā)展改革委、教育局、工業(yè)和信息化委、財務(wù)局、農業(yè)局、人力資源社會(huì )保障局、衛生局、人口計生委、新聞出版廣電局、科協(xié)，國務(wù)院有關(guān)部門(mén)，各有關(guān)單位：
     為加強科研信用體系建設，凈化科研風(fēng)氣，構筑誠實(shí)守信的科技創(chuàng )新環(huán)境氛圍，規范中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）相關(guān)管理工作，保證科技計劃和項目目標實(shí)現及財政資金安全，推進(jìn)依法行政，根據國家有關(guān)法律法規和政策文件，我們制定了《國家科技計劃（專(zhuān)項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規定》?，F印發(fā)給你們，請遵照執行。

科技部  工業(yè)和信息化部  人力資源社會(huì )保障部  

中科院自然科學(xué)基金會(huì )  國家發(fā)展改革委  財政部

國家衛生計生委  社科院  中國科協(xié)  教育部  農業(yè)部

  新聞出版廣電總局  工程院  中央軍委裝備發(fā)展部   

                                          2016年3月25日

國家科技計劃（專(zhuān)項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規定

     第一條 為加強科研信用體系建設，凈化科研風(fēng)氣，構筑誠實(shí)守信的科技創(chuàng )新環(huán)境氛圍，規范中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科技計劃）相關(guān)管理工作，保證科技計劃和項目目標實(shí)現及財政資金安全，推進(jìn)依法行政，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕11號)、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）和有關(guān)法律法規，制定本規定。
  第二條 本規定所指嚴重失信行為是指科研不端、違規、違紀和違法且造成嚴重后果和惡劣影響的行為。本規定所指嚴重失信行為記錄，是對經(jīng)有關(guān)部門(mén)/機構查處認定的，科技計劃和項目相關(guān)責任主體在項目申報、立項、實(shí)施、管理、驗收和咨詢(xún)評審評估等全過(guò)程的嚴重失信行為，按程序進(jìn)行的客觀(guān)記錄，是科研信用體系建設的重要組成部分。
  第三條 嚴重失信行為記錄應當覆蓋科技計劃、項目管理和實(shí)施的相關(guān)責任主體，遵循客觀(guān)公正、標準統一、分級分類(lèi)的原則。
  第四條 本規定的記錄對象為在參與科技計劃、項目組織管理或實(shí)施中存在嚴重失信行為的相關(guān)責任主體，主要包括有關(guān)項目承擔人員、咨詢(xún)評審專(zhuān)家等自然人，以及項目管理專(zhuān)業(yè)機構、項目承擔單位、中介服務(wù)機構等法人機構。
  政府工作人員在科技計劃和項目管理工作中存在嚴重失信行為的，依據公務(wù)員法及其相關(guān)規定進(jìn)行處理。
  第五條 科技部牽頭制定嚴重失信行為記錄相關(guān)制度規范，會(huì )同有關(guān)行業(yè)部門(mén)、項目管理專(zhuān)業(yè)機構，根據科技計劃和項目管理職責，負責受其管理或委托的科技計劃和項目相關(guān)責任主體的嚴重失信行為記錄管理和結果應用工作。
  充分發(fā)揮科研誠信建設部際聯(lián)席會(huì )議作用，加強與相關(guān)部門(mén)合作與信息共享，實(shí)施跨部門(mén)聯(lián)合懲戒，形成工作合力。
  重大事項應當向國家科技計劃管理部際聯(lián)席會(huì )議報告。
  第六條 實(shí)行科技計劃和項目相關(guān)責任主體的誠信承諾制度，在申請科技計劃項目及參與科技計劃項目管理和實(shí)施前，本規定第四條中所涉及的相關(guān)責任主體都應當簽署誠信承諾書(shū)。
  第七條 結合科技計劃管理改革工作，逐步推行科研信用記錄制度，加強科技計劃和項目相關(guān)責任主體科研信用管理。
  第八條 參與科技計劃、項目管理和實(shí)施的相關(guān)項目承擔人員、咨詢(xún)評審專(zhuān)家等自然人，應當加強自律，按照相關(guān)管理規定履職盡責。以下行為屬于嚴重失信行為：
  （一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取科技計劃和項目承擔資格。
  （二）項目申報或實(shí)施中抄襲他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權，捏造或篡改科研數據和圖表等，違反科研倫理規范。
  （三）違反科技計劃和項目管理規定，無(wú)正當理由不按項目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議書(shū)等）約定執行；擅自超權限調整項目任務(wù)或預算安排；科技報告、項目成果等造假。
  （四）違反科研資金管理規定，套取、轉移、挪用、貪污科研經(jīng)費，謀取私利。
  （五）利用管理、咨詢(xún)、評審或評估專(zhuān)家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通。
  （六）泄露相關(guān)秘密或咨詢(xún)評審信息。
  （七）不配合監督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改。
  （八）其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議書(shū)等）約定和科研不端行為等情況。
  第九條 參與科技計劃、項目管理和實(shí)施相關(guān)項目管理專(zhuān)業(yè)機構、項目承擔單位以及中介服務(wù)機構等法人和機構，應當履行法人管理職責，規范管理。以下行為屬于嚴重失信行為：
  （一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取管理、承擔科技計劃和項目或中介服務(wù)資格。
  （二）利用管理職能，設租尋租，為本單位、項目申報單位/項目承擔單位或項目承擔人員謀取不正當利益。
  （三）項目管理專(zhuān)業(yè)機構違反委托合同約定，不按制度執行或違反制度規定；管理嚴重失職，所管理的科技計劃和項目或相關(guān)工作人員存在重大問(wèn)題。
  （四）項目承擔單位未履行法人管理和服務(wù)職責；包庇、縱容項目承擔人員嚴重失信行為；截留、擠占、挪用、轉移科研經(jīng)費。
  （五）中介服務(wù)機構違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通等不正當競爭手段謀取利益。
  （六）不配合監督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改。
  （七）其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議書(shū)等）約定等情況。
  第十條 對具有本規定第八條、第九條行為的責任主體，且受到以下處理的，納入嚴重失信行為記錄。
  （一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。
  （二）受審計、紀檢監察等部門(mén)查處并正式通報。
  （三）受相關(guān)部門(mén)和單位在科技計劃、項目管理或監督檢查中查處并以正式文件發(fā)布。
  （四）因偽造、篡改、抄襲等嚴重科研不端行為被國內外公開(kāi)發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿，或被國內外政府獎勵評審主辦方取消評審和獲獎資格并正式通報。
  （五）經(jīng)核實(shí)并履行告知程序的其它嚴重違規違紀行為。
  對紀檢監察、監督檢查等部門(mén)已掌握確鑿違規違紀問(wèn)題線(xiàn)索和證據，因客觀(guān)原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責任主體，參照本條款執行。
  第十一條 依托國家科技管理信息系統建立嚴重失信行為數據庫。記錄信息應當包括：責任主體名稱(chēng)、統一社會(huì )信用代碼、所涉及的項目名稱(chēng)和編號、違規違紀情形、處理處罰結果及主要責任人、處理單位、處理依據和做出處理決定的時(shí)間。
  對于責任主體為法人和機構，根據處理決定，記錄信息還應包括直接責任人員。
  第十二條 對于列入嚴重失信行為記錄的責任主體，按照科技計劃和項目管理辦法的相關(guān)規定，階段性或永久取消其申請國家科技計劃、項目或參與項目實(shí)施與管理的資格。同時(shí)，在后續科技計劃和項目管理工作中，應當充分利用嚴重失信行為記錄信息，對相關(guān)責任主體采取如下限制措施：
  （一）在科研立項、評審專(zhuān)家遴選、項目管理專(zhuān)業(yè)機構確定、科研項目評估、科技獎勵評審、間接費用核定、結余資金留用以及基地人才遴選中，將嚴重失信行為記錄作為重要依據。
  （二）對納入嚴重失信行為記錄的相關(guān)法人單位，以及違規違紀違法多發(fā)、頻發(fā)，一年內有2個(gè)及以上相關(guān)責任主體被納入嚴重失信行為記錄管理的法人單位作為項目實(shí)施監督的重要對象，加強監督和管理。
  第十三條 實(shí)行記錄名單動(dòng)態(tài)調整機制，對處理處罰期限屆滿(mǎn)的相關(guān)責任主體，及時(shí)移出嚴重失信記錄名單。
  第十四條 嚴重失信行為記錄名單為科技部、相關(guān)部門(mén)，項目管理專(zhuān)業(yè)機構、監督和評估專(zhuān)業(yè)化支撐機構掌握使用，嚴格執行信息發(fā)布、查詢(xún)、獲取和修改的權限。
  嚴重失信行為記錄名單及時(shí)向責任主體通報，對于責任主體為自然人的還應向其所在法人單位通報。
  對行為惡劣、影響較大的嚴重失信行為按程序向社會(huì )公布失信行為記錄信息。
  第十五條 在本規定暫行實(shí)施的基礎上，總結經(jīng)驗，完善跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)工作體系，加強與其他社會(huì )信用記錄銜接，逐步形成國家統一的科研信用制度和管理體系。
  第十六條 國家有關(guān)法律法規對國家科技計劃和項目相關(guān)責任主體所涉及的嚴重失信行為另有規定的，依照其規定執行。
  地方科技計劃和項目管理可參照執行。
  第十七條 本規定自發(fā)布之日起實(shí)施，由科技部負責解釋。